根據市委巡察工作統一部署，2019年7月2日至7月28日，市委第三巡察組對中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團黨委”）進(jìn)行了常規巡察，2019年11月21日，市委第三巡察組向金控集團黨委反饋了巡察意見(jiàn)。按照黨務(wù)公開(kāi)原則和巡察工作有關(guān)要求，現將巡察整改情況予以公布。

一、把整改落實(shí)作為一項重要政治任務(wù)來(lái)抓

 （一）深入學(xué)習領(lǐng)會(huì )習近平總書(shū)記關(guān)于巡視工作的重要講話(huà)精神，增強整改的思想自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)。集團黨委始終把學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的十九大精神作為統攬集團一切工作的總綱，把學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于巡視工作的重要講話(huà)精神貫穿巡察整改全過(guò)程，確保巡察整改工作沿著(zhù)正確的政治方向推進(jìn)。

 （二）提高政治站位，迅速傳達部署。集團黨委把巡察整改作為首要政治任務(wù)和當前頭等大事，作為檢驗“四個(gè)意識”、做到“兩個(gè)維護”、踐行“四個(gè)自信”的具體行動(dòng)。2019年11月21日，巡察反饋會(huì )結束后，集團黨委立即召開(kāi)了工作部署會(huì )議，全面研究部署巡察整改工作，12月5日，召開(kāi)黨委會(huì )審議通過(guò)巡察整改方案。12月16日至20日，召開(kāi)落實(shí)巡察整改任務(wù)專(zhuān)題推進(jìn)會(huì )，聽(tīng)取各責任部門(mén)階段性整改落實(shí)情況匯報，明確下一步整改任務(wù)，有針對性對一些具體問(wèn)題的整改進(jìn)行部署安排。

 （三）加強組織領(lǐng)導，明確整改責任。集團黨委成立了以黨委書(shū)記為組長(cháng)，黨委班子成員為副組長(cháng)，其他集團領(lǐng)導班子成員為組員的巡察整改工作領(lǐng)導小組，統籌領(lǐng)導集團巡察整改各項工作。領(lǐng)導小組下設整改辦公室，負責巡察整改協(xié)調、推進(jìn)、督導檢查工作。制定了《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )關(guān)于落實(shí)市委第三巡察組反饋巡察意見(jiàn)的實(shí)施方案》。

 （四）嚴明整改紀律，強化督查督辦。集團黨委建立巡察整改督導機制，全過(guò)程跟蹤巡察整改工作，強化對整改任務(wù)落實(shí)的督辦檢查。對巡察整改方案中細化的問(wèn)題，實(shí)行專(zhuān)人跟進(jìn)，限時(shí)改進(jìn)、定期督辦，堅決防止整改打折扣、搞變通、搞虛假整改，堅決做到項項有整改、事事有回音、件件有著(zhù)落。

二、整改落實(shí)的成效

 集團黨委針對市委巡察組反饋意見(jiàn)梳理出的3個(gè)方面11項共46個(gè)具體問(wèn)題，已完成43個(gè)，未完成3個(gè)。

（1）針對服務(wù)本地經(jīng)濟發(fā)展思路樹(shù)的不夠牢的問(wèn)題。全面梳理公司投資業(yè)務(wù)地域分布情況，在收益和風(fēng)險基本持平的情況下，優(yōu)先將資金投向張家口地區，增強對本地經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)意識，印發(fā)《張家口金融控股集團有限公司資金管理辦法》，進(jìn)一步加強了資金流向和收益管理，明確了以服務(wù)張家口地方經(jīng)濟發(fā)展為主的運營(yíng)思路。

（2）針對存在投資風(fēng)險的問(wèn)題。一是滯留外地銀行的資金已基本回轉至張家口當地銀行，并按照公司戰略發(fā)展規劃和我市經(jīng)濟社會(huì )建設需要，逐步投放到張家口域內重點(diǎn)民生和產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，為本地經(jīng)濟發(fā)展助力。二是責成財務(wù)部、資金部做好相關(guān)理財產(chǎn)品網(wǎng)上申購后的憑證留存工作，完善財務(wù)資料歸檔細則，以制度的形式杜絕投資無(wú)合同、無(wú)協(xié)議等情況再發(fā)生，降低投資風(fēng)險問(wèn)題。

（3）針對集團下屬個(gè)別子公司未開(kāi)展實(shí)際業(yè)務(wù)，存在管理和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的問(wèn)題。集團按照聚焦主責主業(yè)的工作總基調，對下屬公司運營(yíng)情況及戰略意義進(jìn)行了集中研究，指導下屬48家公司開(kāi)展“壓縮精簡(jiǎn)”工作，目前，擬注銷(xiāo)4家子公司，已注銷(xiāo)1家，相關(guān)工作預計2020年6月底前完成。

（4）針對黨委全面領(lǐng)導作用發(fā)揮不夠好的問(wèn)題。調整《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )議事規則》中“三重一大”事項12個(gè)，將評優(yōu)方案和年終獎發(fā)放等相關(guān)事宜納入黨委會(huì )審議范圍，同時(shí)，細化和明確了公司運營(yíng)過(guò)程中需經(jīng)黨委會(huì )審議的有關(guān)事項，進(jìn)一步強化了黨委在管方向、把大局和保落實(shí)的作用。

（5）針對領(lǐng)導干部領(lǐng)學(xué)促學(xué)作用不強的問(wèn)題。一是制定《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )理論學(xué)習中心組學(xué)習制度》，明確了學(xué)習目標、學(xué)習時(shí)限，并將學(xué)習內容按月、按階段進(jìn)行了全年分解，并在每次集體學(xué)習活動(dòng)一周內，按要求將“中心組學(xué)習報告單”向上級黨委報送。二是理論中心組成員帶頭在所在黨支部和分管領(lǐng)域上黨課，全年每人不少于1次。

（6）針對一些黨員干部學(xué)習態(tài)度不端正，學(xué)習效果不明顯的問(wèn)題。一是制定每季度黨員干部學(xué)習計劃，按照上級黨委有關(guān)要求開(kāi)展政治理論學(xué)習工作，不斷提高黨員政治站位，堅定理想信念，始終堅持黨對企業(yè)的堅強領(lǐng)導。二是量化考核，將黨員干部每周撰寫(xiě)學(xué)習筆記、每季度撰寫(xiě)心得體會(huì )以及“以考促學(xué)”成績(jì)同評優(yōu)評先掛鉤，全面扎實(shí)推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習教育常態(tài)化和制度化。

（7）針對沒(méi)有把意識形態(tài)工作列入黨委議事日程，沒(méi)有召開(kāi)專(zhuān)項會(huì )議研究部署的問(wèn)題。集團黨委于2020年2月28日召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，對進(jìn)一步做好意識形態(tài)工作進(jìn)行部署。集團黨委于3月31日下發(fā)《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )關(guān)于加強意識形態(tài)建設實(shí)施細則》，為集團有計劃、規范的開(kāi)展意識形態(tài)工作奠定了良好基礎。

（8）針對沒(méi)有按照有關(guān)要求，抓好意識形態(tài)工作責任制的落實(shí)問(wèn)題。一是嚴格按照《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )關(guān)于加強意識形態(tài)建設實(shí)施細則》開(kāi)展工作，并對2020年度集團意識形態(tài)工作進(jìn)行了全面部署和分解，明確分工、責任到人。二是選調職能部門(mén)的骨干員工充實(shí)到組宣部，加強意識形態(tài)隊伍建設，進(jìn)一步增強意識形態(tài)工作力度。

（9）針對董事會(huì )、監事會(huì )作用沒(méi)有充分發(fā)揮的問(wèn)題。一是完善黨委議事規則，規范“三重一大”事項決策程序等系列制度機制。二是建立健全“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導體制，推動(dòng)符合條件的部分董事會(huì )成員、經(jīng)理層副職進(jìn)入黨組織領(lǐng)導班子，適當增加進(jìn)入董事會(huì )的黨組織領(lǐng)導班子成員人數。三是將黨的建設寫(xiě)入國有企業(yè)公司章程，進(jìn)一步鞏固黨對國有企業(yè)的堅強領(lǐng)導。

（10）針對缺乏能夠抵御風(fēng)險的真實(shí)資本問(wèn)題。金控集團成立初期資本實(shí)力薄弱，存在資金流動(dòng)性緊張問(wèn)題，經(jīng)多方努力，股東借款于2018年5月31日已全部收回，因借款所產(chǎn)生的利息，預計3年內從股東分紅中逐步扣除。同時(shí)，進(jìn)一步加大對資金的管理力度，杜絕此類(lèi)現象的再發(fā)生。

（11）針對股權轉讓風(fēng)險意識不夠強的問(wèn)題。在子公司的設立以及股權投資過(guò)程中，未能充分考慮運營(yíng)中的控制權和話(huà)語(yǔ)權的重要性，使國有資本的管控存在一定風(fēng)險，為降低投資風(fēng)險、規范今后投資行為，集團責成風(fēng)險控制部門(mén)按照《張家口金融控股集團有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法》對已開(kāi)展業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理和評估，并起草投后管理相關(guān)制度，降低投資風(fēng)險。同時(shí)，進(jìn)一步規范了企業(yè)重大事項決策流程，要從嚴落實(shí)向上級主管部門(mén)請示、報告制度，確保企業(yè)投資運營(yíng)平穩高效。

（12～14）針對集團內部一些關(guān)聯(lián)交易及管理方面存在廉政風(fēng)險的問(wèn)題。進(jìn)一步加強對集團內部關(guān)聯(lián)交易的管理，對集團及相關(guān)子公司關(guān)聯(lián)交易情況及管理進(jìn)行了全面規范，同時(shí)，加強對公司管理層以及控股子公司相關(guān)負責人的關(guān)聯(lián)交易培訓，對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規定進(jìn)行了梳理，從交易關(guān)系、交易環(huán)節以及決策程序等各個(gè)環(huán)節著(zhù)手，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性和透明度。二是已責成風(fēng)險控制部門(mén)參考有關(guān)制度，并結合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行相關(guān)研究，將于6月底前完成《張家口金融控股集團有限公司項目跟隨投資管理辦法》的修訂。

（15～16）針對全面從嚴治黨和黨風(fēng)廉政建設主體責任履行不到位的問(wèn)題。一是集團黨委于3月20日召開(kāi)全面從嚴治黨專(zhuān)題會(huì )議，對黨風(fēng)廉政建設進(jìn)行再強調、再部署，制定印發(fā)《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )關(guān)于加強黨風(fēng)廉政建設的實(shí)施意見(jiàn)》，全面壓實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任。二是將黨建工作和黨風(fēng)廉政建設工作納入集團重點(diǎn)工作，堅持把黨建工作和黨風(fēng)廉政建設工作與業(yè)務(wù)工作同謀劃、同部署、同調度、同考核，切實(shí)加強對黨建工作和黨風(fēng)廉政建設工作的領(lǐng)導。

（17）針對監督責任缺失的問(wèn)題。一是集團黨委進(jìn)一步加大黨風(fēng)廉政建設，將黨風(fēng)廉政建設與業(yè)務(wù)工作同部署、同實(shí)施、同考核，研究制定了工作計劃、目標要求和具體措施。二是針對目前集團黨委班子仍未配備紀委書(shū)記的情況，相關(guān)工作正抓緊推進(jìn)。

（18～19）針對執行中央八項規定精神不夠嚴，違規購買(mǎi)煙酒的問(wèn)題。一是責成財務(wù)部對集團近3年管理費進(jìn)行梳理，已于3月底完成相關(guān)人員退繳費用工作。二是參照《黨政機關(guān)國內公務(wù)接待管理規定》，制定下發(fā)了《張家口金融控股集團有限公司招待管理辦法》，要求財務(wù)部門(mén)對財務(wù)報銷(xiāo)流程把關(guān)并承擔監督責任，并對采購和報銷(xiāo)流程進(jìn)行了完善和規范。

（20～23）針對執行中央八項規定精神不夠，違規發(fā)放福利等問(wèn)題。一是對照《河北省總工會(huì )關(guān)于印發(fā)〈河北省基層工會(huì )經(jīng)費收支管理實(shí)施細則〉的通知》（冀工發(fā)〔2018〕18號）要求，對集團工會(huì )經(jīng)費支出進(jìn)行了規范，并對2020年福利計劃進(jìn)行了調整。二是依據《關(guān)于企業(yè)補充醫療保險有關(guān)問(wèn)題的通知》（財社〔2002〕18號）的精神，為構建多層次的醫療保障體系，金控集團將按照有關(guān)規定，嚴格保險費財務(wù)記賬管理。

（24～26）針對公款支付旅游費用的問(wèn)題。一是相關(guān)人員已于3月底完成費用退繳工作。二是參照《黨政機關(guān)國內公務(wù)接待管理規定》，制定并下發(fā)《張家口金融控股集團有限公司招待管理辦法》，并就采購和報銷(xiāo)范圍做了進(jìn)一步明確。三是就此類(lèi)問(wèn)題集團黨委對部分中層領(lǐng)導干部進(jìn)行了思想教育，并責成財務(wù)部進(jìn)一步規范了相關(guān)費用預算審核，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再發(fā)生。

（27）針對匯入資金用途不明存在風(fēng)險的問(wèn)題。進(jìn)一步加強賬目管理，要求匯入單位明確資金用途后匯入。如發(fā)生資金用途不明情況，由財務(wù)部收款次日進(jìn)行核實(shí)，保證資金收支規范，不得無(wú)原因掛賬。

（28～29）針對收入不開(kāi)票的問(wèn)題。一是已完成相關(guān)票據的開(kāi)票工作。二是財務(wù)部門(mén)就日常工作進(jìn)行了進(jìn)一步規范，明確無(wú)特殊原因，業(yè)務(wù)部門(mén)在辦結相關(guān)業(yè)務(wù)后，需于當月向財務(wù)部門(mén)提出開(kāi)票申請。

（30～31）針對支出無(wú)票據問(wèn)題。一是進(jìn)一步規范執行財務(wù)管理制度，嚴格財務(wù)審批報銷(xiāo)票據，按照規定做好審核報銷(xiāo)入賬，同時(shí)，加強財務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓，并開(kāi)展自查工作。二是要求財務(wù)人員按照《張家口金融控股集團有限公司會(huì )計檔案管理辦法》嚴格會(huì )計檔案的管理，避免發(fā)票與憑證分開(kāi)裝訂造成“無(wú)票據”入賬的現象。

（32～33）針對大額資金轉給個(gè)人的問(wèn)題。規范相關(guān)報銷(xiāo)流程，完善了相關(guān)制度，規定公司今后出現類(lèi)似業(yè)務(wù)按照非合同類(lèi)付款直接支付對方單位或個(gè)人，徹底杜絕此類(lèi)情況發(fā)生。

（34～36）針對個(gè)人借款的問(wèn)題。集團成立初期，員工借款管理不規范，存在資金使用風(fēng)險，為確保資金安全，2019年9月印發(fā)了《張家口金融控股集團有限公司員工借款管理辦法》，著(zhù)重對員工個(gè)人借款用途、上限及報銷(xiāo)等進(jìn)行細化，責成財務(wù)部門(mén)要對員工借款嚴格管理。

（37）針對不按合同價(jià)支付費用的問(wèn)題。責成風(fēng)險控制部要嚴把合同規范關(guān)，構建標準的合同審批體系，杜絕出現“議案金額為分項統計”而“合同金額為合計統計”等類(lèi)似合同要素不規范的現象，避免造成資金用途不明產(chǎn)生的風(fēng)險。

（38）針對思想認識不到位的問(wèn)題。一是明確黨委對“三重一大”事項前置把關(guān)的基本要求、基本職責和議事原則，以制度的形式把黨的領(lǐng)導融入公司治理各個(gè)重要環(huán)節，充分發(fā)揮黨委的領(lǐng)導核心和政治核心作用。二是嚴格執行“三會(huì )一課”、“一徽一證一手冊”、組織生活會(huì )等制度，切實(shí)發(fā)揮基層黨支部戰斗堡壘作用。三是結合集團實(shí)際制定并印發(fā)《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步規范和嚴格黨內組織生活的通知》，進(jìn)一步嚴肅黨內政治生活，嚴格黨內組織生活制度，強化黨員監督管理。

（39）針對目標責任不清的問(wèn)題。一是集團黨委將對2020年黨建工作目標及計劃進(jìn)行全面籌劃，黨委于2月28日召開(kāi)專(zhuān)題黨建工作會(huì )議，對2019年黨建工作進(jìn)行總結并對2020年黨建工作進(jìn)行部署。二是集團黨委完成對各支部2019年度學(xué)習筆記檢查工作，并對檢查結果進(jìn)行通報。三是組宣部將制定2020年度黨員干部學(xué)習計劃，結合黨委理論學(xué)習中心組會(huì )議和支部定期集中學(xué)習會(huì )議推動(dòng)2020年“兩學(xué)一做”工作常態(tài)化，制定了《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )“以考促學(xué)”工作制度》。

（40）針對黨管干部和市場(chǎng)化選人用人的問(wèn)題。一是進(jìn)一步健全和完善人員管理制度，堅持黨委把方向管大局的作用，對管理崗位和重點(diǎn)專(zhuān)業(yè)人員的招聘和管理上分別報黨委會(huì )審議與備案。二是通過(guò)制定有效的關(guān)鍵崗位人才標準、實(shí)施人才盤(pán)點(diǎn)和人才評價(jià)以及實(shí)施不同人才的培養計劃，為員工成長(cháng)營(yíng)造可持續發(fā)展的良好環(huán)境，助力公司業(yè)務(wù)有序發(fā)展，助推集團戰略目標的穩步實(shí)現。

（41）針對人員檔案管理不嚴的問(wèn)題。一是集團黨委高度重視人事檔案管理工作，責成人力資源部嚴格落實(shí)集團《張家口金融控股集團有限公司人事檔案管理辦法》。二是集團人力資源部加快員工檔案審核進(jìn)度，同時(shí)出具補充缺失材料清單，經(jīng)員工簽字后，協(xié)助員工及時(shí)完成相應材料的補充，盡快完成人事檔案核查及轉入工作。

（42）針對黨員管理有失控現象的問(wèn)題。黨支部是黨組織開(kāi)展工作的基本單位，是黨的全部工作和戰斗力基礎，在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮核心作用，下一步，就子公司人員流動(dòng)性大的實(shí)際情況，集團黨委辦將匯同人力資源部加強對人員的管控力度，按照有關(guān)規定，逐步健全信息上報、人員管控、及時(shí)對接的工作機制，建立完善的黨員管理體系，從嚴、從實(shí)做好黨員管理工作。

（43）針對組織關(guān)系未轉接的問(wèn)題。一是集團組宣部與人力資源部對未來(lái)新進(jìn)員工保持信息更新，規定黨員在入職三個(gè)月內完成黨組織關(guān)系轉入。二是集團黨委責成組宣部要嚴格落實(shí)黨組織關(guān)系轉入的有關(guān)規定，要及時(shí)了解、跟進(jìn)新入職黨員組織關(guān)系的接續，做好、做實(shí)相關(guān)工作。

（44）針對黨支部工作不規范的問(wèn)題。一是組宣部已制定2020年黨員干部學(xué)習計劃，結合黨委理論中心組會(huì )議和支部定期集中學(xué)習會(huì )議，推動(dòng)2020年“兩學(xué)一做”工作常態(tài)化。二是制定《中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì )“以考促學(xué)”工作制度》，并匯同人力資源部與評優(yōu)評先掛鉤，以確?！皟蓪W(xué)一做”政治理論學(xué)習教育在集團深入開(kāi)展，并形成常態(tài)化制度化。

（45）針對干部擔當作為缺乏主動(dòng)精神的問(wèn)題。建立《張家口金融控股集團有限公司員工績(jì)效管理制度》，細化管理人員考核內容和任務(wù)。從工作業(yè)績(jì)、工作能力和價(jià)值觀(guān)三個(gè)方面，涵蓋德能勤績(jì)廉五個(gè)維度，對集團干部進(jìn)行考核，充分運用考核結果，實(shí)現獎勤罰劣，優(yōu)勝劣汰。

（46）針對工作作風(fēng)不實(shí)的問(wèn)題。持續加強作風(fēng)和思想建設，做到以制度管人，靠制度做事。一是加強制度建設，印發(fā)《張家口金融控股集團有限公司員工違規違紀失職行為處理規則》。二是按照《張家口金融控股集團有限公司員工績(jì)效管理制度》，將責任到人，若出現問(wèn)題未能積極主動(dòng)處理則承擔相應責任，在績(jì)效考核中進(jìn)行相應扣除。

三、下一步打算和措施

（一）持續抓好巡察整改。集中整改階段只是巡察整改工作的“第一步”，要堅持目標不變、力度不改；問(wèn)題不決、整改不止，嚴格對照整改方案，對已完成的整改任務(wù)，核實(shí)完畢逐一銷(xiāo)號；對尚未徹底完成的整改任務(wù)，定時(shí)定點(diǎn)做好督辦；對需要較長(cháng)時(shí)間的整改任務(wù)，定期跟蹤督辦，堅持一抓到底，堅決完成整改。

 （二）持續提升治理能力。巡察整改既要著(zhù)眼于巡察反饋問(wèn)題涉及的具體人、具體事，更要著(zhù)眼于解決問(wèn)題的體制機制制度的建立和完善，特別是重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節的制度建設。要圍繞集團中心工作和發(fā)展大局，全面貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì )精神，按照市委、市政府各項部署和要求，著(zhù)力推進(jìn)公司治理體系和治理能力現代化，提高公司治理能效。

 （三）持續鞏固巡察成果。集團黨委將堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，以巡察整改為契機，結合“不忘初心、牢記使命”主題教育的鞏固深化，深入推進(jìn)全面從嚴治黨，全面深化公司治理結構、人力資源制度、風(fēng)險管控機制等領(lǐng)域綜合改革，以改革為動(dòng)力，全力推進(jìn)集團高質(zhì)量發(fā)展。

中共張家口金融控股集團有限公司委員會(huì ) 

2020年4月30日